728x90

FINRA отстранила от должности и оштрафовала сотрудника Merrill Lynch за ведение майнингового бизнеса

Прошлый коллега банка Merrill Lynch был оштрафован и отстранен от должности Службой регулирования отрасли денежных услуг (FINRA) США (Соединённые Штаты Америки — государство в Северной Америке) за то, чего же занимался майнинговым делом без извещения регулятора.

Кьюнг Су Ким (Kyung Soo Kim) в течение четверых лет являлся представителем по ценным бумагам, зарегистрированным сквозь ассоциацию Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith Incorporated. 14 марта минувшего года Merrill Lynch избавил Кима от должности за «непредоставление инфы об деловой активности за пределами корпорации» и уведомил о этом представителей отрасли ценных бумаг.

А как выяснилось, в 2017 году Ким вел посторонний деловую, за ранее перестать поставив в известность о этом управление банка. В конечном итоге он нарушил за один присест два руководила FINRA, в одном из которых говорится, чего же любой зарегистрированный конкурсант отрасли ценных бумаг перестать быть может личным бизнесменом, занимать какую-либо должность в корпорации, быть чьим-либо партнером либо приобретать компенсацию от иного личика в этом случае, коли он заблаговременно перестать сказал о этом регулятору в письменной форме. Согласно второму правилу участники обязаны придерживаться больших эталонов чести в коммерческой деятельности и справедливых принципов торговли.

В финале 2017 года Ким предстал основоположником неназванной S Corporation (один из сортов регистрации минимального бизнеса в США (Соединённые Штаты Америки — государство в Северной Америке) — прим. ред.), главная деятельность которой существовала ориентирована на майнинг криптовалют. В данной для нас корпорации он был одиним-единственным директором и обладателем. А также Ким открыл счёт в банке и заключил договор от имени корпорации с компанией, занимающейся созданием и сервисом майнингового оборудования, и осуществил все обязательства со собственной стороны, оплатив предоставляемые услуги.

В конечном итоге Кима отстранили на месяц от хоть какой деятельности в рамках FINRA, также наложили штраф в размере $5 000.

Показать комментарии
Обсудить на форуме

Подписывайтесь на анонсы и них анализ в нашем Telegram канале!